中原 6 个月执有期债券型证券投资基金
托管契约
基金经管东说念主：中原基金经管有限公司
基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
目 录
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
鉴于中原基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限使命公司，
按照联系法律法则的章程具备担任基金经管东说念主的资历和才气，拟召募刊行中原 6 个月执有
期债券型证券投资基金；
鉴于恒丰银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系
法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的资历和才气；
鉴于中原基金经管有限公司拟担任中原 6 个月执有期债券型证券投资基金的基金经管
东说念主，恒丰银行股份有限公司拟担任中原 6 个月执有期债券型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确中原 6 个月执有期债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权
义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，《中原 6 个月执有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；若有不服应以基金合同为准，
并依其要求解说。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称呼：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层
法定代表东说念主：张佑君
成立日历：1998 年 4 月 9 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织体式：有限使命公司
注册老本：2.38 亿元
存续时期：100 年
筹备边界：1、基金召募；2、基金销售；3、金钱经管；4、从事特定客户金钱经管业务；
（二）基金托管东说念主
称呼：恒丰银行股份有限公司
注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号
办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号 16 楼
法定代表东说念主：辛树东说念主
成立日历：1987 年 11 月 23 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：1112.09629836 亿元东说念主民币
存续时期：执续筹备
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
二、基金托管契约的依据、想法和原则
（一）签订托管契约的依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开募
集证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金
销售机构监督经管办法》、《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》（以下简称“《信
息泄漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流
动性风险经管章程》”）等联系法律法则、《中原 6 个月执有期债券型证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”）偏执他联系章程制订。
（二）签订托管契约的想法
签订本契约的想法是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、
净值想象、收益分拨、信息泄漏及彼此监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
（三）签订托管契约的原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本契约。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动运用监督权
基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资边界、投资对象进
行监督。
本基金的投资边界为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括
创业板、存托凭证偏执他中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通方向股票、债券（包
括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、场地政府债券、政府赈济债券、政府赈济机构债券、可调遣债券（含可分离
交易可转债）、可交换债券）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不包
括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、可投资其他基金的基金、货币市集基金）、金钱
赈济证券、债券回购、银行入款、货币市集器具（含同行存单）、国债期货、信用养殖品以
及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会联系章程）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合方法后，可
以将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80%。本基金投资
于权益类金钱（包括股票、股票型基金、混杂型基金）和可调遣债券（含可分离交易可转债）
及可交换债券的比例意象不跨越基金金钱的 20%（其中港股通方向股票投资占股票金钱的
比例不跨越 50%）
。
计入上述权益类金钱的混杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金
金钱 60%的混杂型基金，或者根据基金泄漏的按期文牍最近 4 个季度中任一季度股票投资
占基金金钱的比例均不低于 60%的混杂型基金。
本基金执有其他基金，其市值不跨越基金金钱净值的 10%。
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保执不低于基金金钱净值
和应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例会作念相应调理。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
本基金投资限制应妥当以下要求：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%。
本基金投资于权益类金钱（包括股票、股票型基金、混杂型基金）和可调遣债券（含可
分离交易可转债）及可交换债券的比例意象不跨越基金金钱的 20%（其中港股通方向股票投
资占股票金钱的比例不跨越 50%）
。计入上述权益类金钱的混杂型基金是指基金合同中明确
约定股票投资比例不低于基金金钱 60%的混杂型基金，或者根据基金泄漏的按期文牍最近 4
个季度中任一季度股票投资占基金金钱的比例均不低于 60%的混杂型基金。
（2）本基金执有其他基金，其市值不跨越基金金钱净值的 10%。
（3）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保执不低于
基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。
（4）本基金执有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，归拢家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股意象想象）
，其市值不跨越基金金钱净值的 10%。
（5）本基金经管东说念主经管的通盘基金执有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的
基金份额，归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股意象想象），不跨越该证券的 10%。
（6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱赈济证券的比例，不得跨越基金金钱净
值的 10%。
（7）本基金执有的通盘金钱赈济证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%。
（8）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）金钱赈济证券的比例，不得跨越该金钱支
执证券边界的 10%。
（9）本基金经管东说念主经管的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱赈济证券，不得
跨越其种种金钱赈济证券意象边界的 10%。
（10）本基金的基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%。
（11）本基金经管东说念主经管的通盘灵通式基金执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得
跨越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的通盘投资组合执有一家上市公司
刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%。
（12）本基金参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不跨越本基金的总金钱，本基金
所报告的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱（含阻滞运作基金、按期灵通基金等流动受限
基金）的市值意象不得跨越基金金钱净值的 15%。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金
不妥当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致。
（15）本基金若参与国债期货交易，应当遵循下列要求：
①本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的
②本基金在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金执有的债券总
市值的 30%；
③本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一
交易日基金金钱净值的 30%；
④本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期
货合约价值，意象（轧差想象）应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定。
（16）本基金参与信用养殖品投资，需遵循下列投资比例限制：本基金不执有具有信用
保护卖方属性的信用养殖品，不执有合约类信用养殖品；本基金执有的信用养殖品口头本金
不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种
信用养殖品口头本金意象不得跨越基金金钱净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行
东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不妥当上述章程投资比例
的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行调理。
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易
的股票合并想象；
（18）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近按期文牍
泄漏的基金净金钱应当不低于 1 亿元；
（19）本基金经管东说念主经管的通盘基金（ETF 联接基金除外）执有单只基金不得跨越被投
资基金净金钱的 20%，被投资基金净金钱边界以最近按期文牍泄漏的边界为准；
（20）本基金不得执有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会
认定的其他基金份额，中国证监会另行章程的除外；
（21）本基金不投资于货币市集基金；
（22）本基金主动投资于同行存单的比例不得跨越基金金钱净值的 20%；
（23）本基金不投资于基金中基金；
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
（24）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（3）、
（13）
、（14）、
（16）
、（19）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发
行东说念主合并、基金边界变动、港股通额度不足等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符
合上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的
极度情形除外。因证券市集波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资不符
合上述（2）
、（19）章程的投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行调理。法律法
规另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资计接应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同成效之日起启动。法律法则或监管部门另有章程
的，从其章程。
要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合方法后，则本
基金投资不再受联系限制。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管契约项下
的基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督样子对基金经管东说念主基金投资退却行
为进行监督。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实验约束东说念主或者
与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当妥当基金的投资筹备和投资计策，遵照基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益
冲破，配置健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系交易必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以泄漏。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
本基金投资基金经管东说念主或基金经管东说念主关联方或基金托管东说念主关联方经管基金的情况，不属
于前述紧要关联交易，然则应当按照法律法则或监管章程的要求履行信息泄漏义务。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适合程
序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，自动遵循届时灵验的法律法则
或监管章程。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
（四）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行
间债券市集进行监督。
基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法则及行业表率的、经慎
重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结
算样子。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集取舍交易敌手。基金
托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管
理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管
理东说念主招供全市集交易敌手。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方
式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算
样子的，应向基金托管东说念主领略事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与基金托管东说念主
协商贬责。
基金经管东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易法令进行交易，并负
责贬责因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担交易敌手不履行合同变成的
失掉。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主笃定的时辰前仍未承担爽约使命偏执
他联系法律使命的，基金经管东说念主有权向联系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与
配合。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手偏执结算
样子进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易样子
进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他样子提醒基金经管东说念主，经提醒后仍
未改正时变成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇使命。要是基金托
管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金金钱失掉的，基金托管东说念主容许担
相应使命。
（五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行配置按期对账机制，确保基金银行入款业务账
目及核算的实在、准确。
基金托管东说念主应根据联系联系法则及契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、
复核联系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。
基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、
《运作办法》
等联系法律法则，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。
（六）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
关问题的奉告》等联系法律法则则程。
一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已
刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。
事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险约束轨制。基金投资非公开拓
行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包
括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。
基金经管东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个工作日内，
以书面或其他两边招供的样子阐明收到上述贵府。
关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价
格、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已执有流
通受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时辰等。基金经管东说念主应保证上述信息的实在、
完好，并应至少于拟实行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金
托管东说念主有裕如的时辰进行审核。
章程，对基金经管东说念主是否遵循法律法则进行监督，并审核基金经管东说念主提供的联系书面信息。
基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资畅通受限证
券前就该风险的遗弃或防守措施进行补充书面领略，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就
基金投资畅通受限证券出具的风险评估文牍等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却
实行联系指示但应实时奉告基金经管东说念主。因拒却实行该指示变成基金财产失掉的，基金托管
东说念主不承担相应使命，并有权文牍中国证监会。
如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。
（七）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金金钱净值想象、
种种基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信
息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
（八）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定金钱
处置和信息泄漏等方面的复核和监督。
当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主
利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所观念后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
（九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违背法律法则、
基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等样子奉告基金经管东说念主限期纠
正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面奉告后应
实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解说或举证，
领略非法原因及立异期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主
有权随时对奉告事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主奉告的非法
事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。要是基金托管东说念主未能切实履行监
督职责，导致基金出现风险或变成基金金钱失掉的，基金托管东说念主容许担相应使命。
（十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约
对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在章程时辰内回话并改
正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解说或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和
本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督文牍的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相
关数据贵府和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易方法已经成效的指示违背法律、行政法
规和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他样子通
知基金经管东说念主，由此变成的相应失掉由基金经管东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法行动，应实时文牍中国证监会，同期通
知基金经管东说念主限期立异，并将立异恶果文牍中国证监会。基金经管东说念主无方正事理，拒却、阻
挠对方根据本托管契约章程运用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，
情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、
复核基金经管东说念主想象的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、
联系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金
合同、本契约偏执他联系章程时，应实时以书面体式奉告基金托管东说念主限期立异。基金托管东说念主
收到奉告后应实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，领略非法原因及立异期限，并
保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，
督促基金托管东说念主改正，基金经管东说念主有权文牍中国证监会并要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭
受的失掉。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以
供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在章程时辰内回话基金经管东说念主并改正。
（三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时文牍中国证监会，同期奉告
基金托管东说念主限期立异，并将立异恶果文牍中国证监会。基金托管东说念主无方正事理，拒却、松弛
对方根据本契约章程运用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严
重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应文牍中国证监会。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
五、基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
令，基金托管东说念主不得自走时用、刑事使命、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账经管，独处核算，确保基金财产的完好与独处。
如有极度情况两边可另行协商贬责。
期并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时奉告基金管
理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成失掉的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿
基金财产的失掉，基金托管东说念主对此给以必要的配合与协助，基金托管东说念主已依约履行实时奉告
义务的，对此不承担任何相应使命。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
者从事客户交易结算交易资金存管的生意银行等开立的“基金召募专户”。该账户由基金经管
东说念主请托登记机构开立并经管。
执有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的
通盘资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，遴聘妥当《中华东说念主民共
和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资文牍。出具的验资文牍由过问验资的
款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和经管
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的基金托管专户，督察基金财产的银行入款。该
基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主集会算帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在
内的通盘托管金钱与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开
设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主的基金托管
专户进行。基金托管东说念主可根据实验情况需要，为本基金开立资金算帐扶直账户，以办理联系
的资金汇划业务。基金经管东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需贵府。
基金托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管
东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务除外的步履。
基金托管资金账户的开立和经管应妥当联系法律法则的联系章程。
（四）债券托管账户的开设和经管
基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银
行间市集登记结算机构的联系章程，在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集算帐所
股份有限公司开立债券托管账户、执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集
债券的结算。
（五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
证券账户。
金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务除外的步履。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐工作，基
金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限使命公司的章程实行。
的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账
户开立、使用的章程实行。
（六）其他账户的开立和经管
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经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系章程使用并经管。
（七）基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的督察
基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保
管，或存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司、银行间市集
算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代督察库，督察凭
证由基金托管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同
办理。属于基金托管东说念主实验灵验约束下的什物证券在基金托管东说念主督察时期的损坏、灭失，由
此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实验灵验约束的资
产不承担督察使命。对于任何的按期入款投资，基金经管东说念主都必须和入款机构签订按期入款
契约，约定两边的职权和义务，该契约四肢划款指示附件。契约中须约定：“入款证实书不
得被质押或以任何样子被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的通盘款
项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。”如定
期入款契约中未体现前述要求，基金托管东说念主有权拒却按期入款投资的划款指示。在取得入款
证实书后，基金托管东说念主督察证实书本来。开立按期入款或契约入款账户的预留印鉴应至少预
留一枚基金托管东说念主指定印记。基金托管东说念主取得入款证实书原件后，仅负责对入款证实书原件
进行督察，不负责对入款证实书的真伪进行鉴识，不承担入款证实书对应入款的本金及收益
的安全。
（八）与基金财产联系的紧要合同的督察
与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、
与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主督察。除本契约另有章程
外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息泄漏契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东说念主应尽可能保证基金管
理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的原件。基金经管东说念主、基金托管东说念主对紧要合同的督察
期限不低于法律法则则程的最低期限。
对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。
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六、指示的发送、阐明及实行
基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托
管东说念主实行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金往来等联系事项。
（一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
权书的除外）。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注
明被授权东说念主相应的权限。
东说念主进行电话阐明或两边招供的其他样子阐明。授权文献自载明的成效时辰启动成效。该成效
时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经阐明的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主
收到授权文献并经阐明的时点为授权文献的成效时辰。基金经管东说念主应确保原件与传真件或扫
描件一致，若不一致则以成效的传真件或扫描件为准。过期未请托原件，亦以传真件或扫描
件的内容为准。授权文献原件需在后续 3 个工作日内投递基金托管东说念主。
操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法则则程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。
账户等，并加盖预留印鉴。
的指示。
（三）指示的发送、阐明及实行的时辰和方法
基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（遴聘深证通金融数据交换平台发送的电子指
令、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业务系统通过预先设定的
业务法令自动产生的电子指示）。电子指示还是发出即被视为正当灵验指示。基金经管东说念主通
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过深证通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 唯独识别
基金经管东说念主身份，基金经管东说念主应妥善督察 User ID，基金托管东说念主身份识别后对于实行该电子
指示变成的任何失掉基金托管东说念主不承担使命。
若基金经管东说念主已与基金托管东说念主配置深证通指示直连或其他以电子体式发送的指示，基金
经管东说念主应优先以电子指示体式向基金托管东说念主发送指示，并应事前书面向基金托管东说念主指定各业
务类型指示的发送主渠说念，以传真或电子邮件四肢济急样子备用。
纸质指示包括基金经管东说念主以传真、电子邮件发送扫描件或者纸质原件体式向基金托管东说念主
发送的指示。发送纸质指示需同期电话奉告基金托管东说念主。
基金经管东说念主发送纸质指示应遴聘传真、电子邮件样子或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主双
方共同阐明的样子。
基金经管东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的筹备权限和交易权限内发送
指示。
指示发出后，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主阐明。基金托管东说念主在复核后应在规按期限
内实行，不得延误。
基金经管东说念主应在交易收尾后将银行间同行市集交易成交单加盖章章后实时传真或发送
电子邮件扫描件给基金托管东说念主，并电话阐明，如基金经管东说念主与基金托管东说念主两边约定免除发送
成交单的情形除外。如前述世界银行间交易成交单传真件、扫描件与基金经管东说念主发送的指示
不一致，应以基金经管东说念主发送的指示为准。
基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留有至少 2 个工作小时的复核和审批时辰。
基金经管东说念主在每个工作日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金托管东说念主不保证
本日大概实行。要是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个工作小时发送，并
且联系付款条件已经具备。因基金经管东说念主本人原因变成的指示传输不足时、未能留出裕如的
划款时辰，甚至资金未能实时到账所变成的失掉不由基金托管东说念主承担。
基金托管东说念主应指定专用电子邮箱摄取基金经管东说念主的指示，预先奉告基金经管东说念主，并与基
金经管东说念主约定指示发送和摄取样子。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时审
慎考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时奉告基金经管东说念主。
基金托管东说念主对指示进行口头一致性考证后，应实时办理。
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基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有裕如的资金余额，对基金
经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指
令，基金托管东说念主可不予实行，但应实时奉告基金经管东说念主，由基金经管东说念主审核、查明原因，出
具书面文献阐明此交易指示无效。在实时奉告后，基金托管东说念主不承担因未实行该指示变成损
失的使命。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实行，应当实时奉告基金经管东说念主，基
金经管东说念主阐明该指示不予取消的，资金备足并奉告基金托管东说念主的时辰视为指示收到时辰。
（四）基金经管东说念主发送不实指示的情形和处理方法
基金经管东说念主发送不实指示的情形包括指示违背法律法则和基金合同的约定，指示发送东说念主
员无权或超过权限发送指示。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示不实时，有权拒却实行，并实时
奉告基金经管东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理方法
若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法则和其他联系章程，或者违背基
金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实行，并实时奉告基金经管东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实行的处理方法
对于基金经管东说念主发送的正当、灵验指示，基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金经管东说念主
发送的指示实行，应在发现后实时采取措施给以弥补；若对基金财产、基金经管东说念主或投资东说念主
变成班师失掉，由基金托管东说念主补偿由此变成的班师失掉。
（七）更换被授权东说念主员的方法
基金经管东说念主更换被授权东说念主、蜕变或休止对被授权东说念主的授权，应至少提前一个工作日，以
书面样子（以下简称“授权变更奉告书”）奉告基金托管东说念主，同期基金经管东说念主向基金托管东说念主
提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授
权变更奉告书应加盖公章。授权变更奉告书自奉告载明的成效时辰启动成效。若基金托管东说念主
收到奉告的日历晚于奉告载明的成效日历的，则奉告自基金托管东说念主收到该奉告时成效。被授
权东说念主变更奉告成效前，基金托管东说念主仍应按原约定实行指示，基金经管东说念主不得否定其效能。若
基金经管东说念主事前发送的授权变更奉告书为传真件或扫描件，应确保原件与传真件或扫描件一
致，若不一致则以成效的传真件或扫描件为准。过期未请托原件，亦以传真件或扫描件的内
容为准。授权原件需在后续 3 个工作日内送交基金托管东说念主。
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基金托管东说念主更换摄取基金经管东说念主指示的专用电子邮箱，应提前通过灌音电话或以书面或
以两边招供的其他样子奉告基金经管东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在摄取指示时，草率指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授
权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时文牍基金经管东说念主，基金托管东说念主对
实行基金经管东说念主的正当指示对基金财产变成的失掉不承担补偿使命。
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七、交易及算帐交收安排
（一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的方法
易单元使用契约。
况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。
应阐明联系合并算帐事宜已办结。若基金经管东说念主在合并算帐办结前交易，则联系的交收使命
由基金经管东说念主承担。
同，其他事宜根据法律法则、基金合同的联系章程实行，若无明确章程的，可参照联系证券
买卖、证券经纪机构取舍的法令实行。
（二）投资证券后的算帐交收安排
基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法则及联系业务法令，签订《托管银行证券资
金结算契约》和《证券交易资金前端风险约束契约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管
东说念主在证券交易资金结算业务中的方法与使命。
对于基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内实行，不得
延误。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金经管东说念主发送的资金划拨指示时，基金银行账
户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管
东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分探讨基金托管东说念主的划款处理时辰和
在途时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主妥当法律法则、《基金
合同》、本契约的指示不得拖延或拒却实行。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止付但
应实时电话奉告基金经管东说念主，由此变成的失掉由基金经管东说念主承担。
支付结算以转账体式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算样子，基金托
管东说念主可根据需要进行调理。
本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的算帐交割，由基金托管东说念主负责办理。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的
本人原因在算帐上变成基金金钱的失掉，应由基金托管东说念主负责补偿基金的失掉；要是因为基
金经管东说念主违背法律法则的章程进行证券投资而变成基金投资算帐长途和风险的，基金托管东说念主
发现后应实时奉告基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处理，基金托管东说念主应给予必要的配合，由
此给基金变成的失掉由基金经管东说念主承担。
由于基金经管东说念主的原因变成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算机构的联系规
定办理。
（1）交易纪录的查对
对基金的交易纪录，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外泄漏基金份额净值
之前，必须保证本日通盘实验交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。要是实验交
易纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完好或不实在，由此导致的失掉由基金
的管帐使命方承担。
（2）资金账想法查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账想法查对
基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后根据第三方存管机构发送的对账数据进行证
券对账，确保账实相符。
（4）基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（五）基金申购和赎回业务处理的基本章程
对传递的申购、赎回的数据实在性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据
基金经管东说念主指示实时划付赎回款项。
向基金托管东说念主发送前一灵通日上述联统共据，并保证联统共据的准确、完好。
效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商贬责处理样子。
基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程保存。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
不然，由基金经管东说念主承担相应的使命。
为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金算帐的专用账户，该
账户由登记机构经管。
期并奉告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时奉告基金
经管东说念主采取措施进行催收，由此变成基金失掉的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金
的失掉，基金托管东说念主给以必要的配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有裕如的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金经管东说念主的差错原
因变成，相应使命由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样子对账外，回购到期付款和与投资联系的
付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。资金指示的花样、内
容、发送、摄取和阐明样子等与投资指示沟通。
（六）申赎净额结算
要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基金经管东说念主的
原因未准时到账的资金，应实时奉告基金经管东说念主划付，由此产生的使命应由基金经管东说念主承担。
要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。对于因
基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生的
使命应由基金托管东说念主承担。
（七）基金调遣
托管东说念主并就联系事宜进行协商。
数据传递的时辰、方法及托管契约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时的公告实行。
（八）基金现款分成
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
关章程在中国证监会章程弁言上公告。
管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
八、基金金钱净值想象和管帐核算
（一）基金金钱净值的想象、复核与完成的时辰及方法
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
两类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，种种基金金钱净值除以当日该类基金份额
的余额数目想象，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，
由此产生的缺点计入基金财产。基金经管东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急调理机
制。国度另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主应每个估值日对基金金钱估值，但基金经管东说念主根据法律法则或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值恶果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。
（二）基金金钱估值方法和极度情形的处理
基金所领有的股票、债券、公开召募证券投资基金、货币市集器具、国债期货、金钱支
执证券、信用养殖品、银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品
种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交易市价，笃定公允价钱；
供的相应品种当日的估值全价进行估值；
的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；
行全价交易的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交易的债券中式估值日收盘价
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并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；
挂牌转让的金钱赈济证券，遴聘估值时期笃定公允价值；
活跃市集上未经调理的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允
价值的情况下，草率市集报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市
场步履很少的情况下，应遴聘估值时期笃定其公允价值。
（2）处于未上市时期的有价证券应区别如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
一定锁按期的股票、初度公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过大批交易取得的带限
售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管
机构或行业协会联系章程笃定公允价值。
（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃
市集的固定收益品种，遴聘估值时期笃定其公允价值。
（4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至实验收款
日历间遴聘第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回售登记
期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（5）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。
（6）证券投资基金的估值方法：
境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。
①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。
②境内上市灵通式基金（LOF），按所投资基金估值日的基金份额净值估值。
③境内上市按期灵通式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
④其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基
金份额净值为基础估值。
如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等极度情况，基
金经管东说念主根据以下原则进行估值：
①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布
估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生重
大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了紧要变化的，可使用
最新的基金份额净值为基础或参考同样投资品种的现行市价及紧要变化身分调理最近交易
市价，笃定公允价值。
③要是所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分，基金经管东说念主应
根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、执仓份额等身分合理
笃定公允价值。
要是将来联系法律法则或监管章程对投资证券投资基金的估值方法进行调理，本基金将
遴聘调理后的方法对投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金份额执有东说念主大会。
（7）入款的估值方法
执有的银行按期入款或奉告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。
（8）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交易日结算价估值。
（9）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但经管东说念主照章应当
承担的估值使命不因请托而免除。采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律
法则及企业管帐准则要求遴聘合理估值时期笃定公允价值。
（10）东说念主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币
汇率中间价为准。
（11）本基金不错遴聘第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估值价钱数据。
（12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。
（13）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构班师提供的估值全价或第
三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
（14）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（15）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金
估值的刚正性。
（16）税收按照联系法律法则、监管机构等的章程以及行业常规进行处理。
（17）其他金钱按法律法则或监管机构联系章程进行估值。
（18）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及联系法
律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据联系法律法则，基金金钱净值想象和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命，因此，就与本基金联系
的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观念，按照基金管
理东说念主对基金净值信息的想象恶果对外给以公布。
（1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（14）项进行估值时，所变成的缺点不
四肢基金金钱估值不实处理。
（2）由于证券/期货交易所、登记结算公司、入款银行、第三方估值机构等级三方机构
发送的数据不实、遗漏，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力等非基金经管东说念主与基金托管
东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、适合、合理的措施进行查验，然则未
能发现该不实的，由此变成的基金金钱估值想象不实，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿责
任。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施裁汰或遗弃由此变成的影响。
（三）实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并泄漏主袋账户
的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。
（四）基金份额净值不实的处理样子
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类
基金份额净值不实。
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基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主本人的差错变成估值不实，导致其他当事东说念主遭遇失掉的，差错的使命东说念主应当对由于该
估值不实遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的班师失掉按下述“估值不实处理原则”给予补偿，
承担补偿使命。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府报告差错、数据传输差错、数据想象差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主变成失掉机，估值不实使命方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承担；由于估值不实使命方未
实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主变成失掉的，由估值不实使命方对班师失掉承担补偿
使命；若估值不实使命方已经积极合作，况且有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿使命。
（2）估值不实的使命方春联系当事东说念主的班师失掉负责，不合曲折失掉负责，况且仅对
估值不实的联系班师当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值不实
使命方仍草率估值不实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得利
变成其他当事东说念主的利益失掉（“受损方”）
，则估值不实使命方应补偿受损方的失掉，并在其
支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求请托欠妥得利的职权；要是赢得
欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿
额加上已经赢得的欠妥得利返还的总额跨越其实验失掉的差额部分支付给估值不实使命方。
（4）估值不实调理遴聘尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的样子。
估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因笃定
估值不实的使命方。
（2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实变成的失掉进行评估。
（3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的使命方进行更正和补偿
失掉。
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（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值想象出现不实时，基金经管东说念主应当立即给以立异，奉告基金托管东说念主，
并采取合理的措施认真失掉进一步扩大。
（2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（五）暂停估值的情形
通临时停市时。
基金经管东说念主应当暂停估值。
（六）基金管帐轨制
按国度联系部门章程的管帐轨制实行。
（七）基金账册的配置
基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文牍。基金经管东说念主、基金托管东说念主分别
独随即缔造、纪录和督察本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存
在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的想象和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表与文牍的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，
应实时奉告基金经管东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据十足一致。
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（1）报表的编制
基金经管东说念主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起
的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度文牍的编制。基金年度文牍中的财务管帐
文牍应当经过妥当《证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金
经管东说念主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度文牍。
（2）报表的复核
基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，
调理以国度联系章程为准。
基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及文牍。
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九、基金收益分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金经管东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分拨有筹备，归拢类别内的每一基金份额享有同等
分拨权。
具体分拨有筹备以公告为准，若《基金合同》成效不悦3个月可不进行收益分拨。
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分
配样子是现款分成。
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。
原份额的执有期想象，即红利再投资份额的执有期到期日与原份额的执有期到期日沟通。
在不违背法律法则且对现存基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金经管
东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适合方法后，可对基金收益分拨原则
进行调理，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程弁言公告。
（四）收益分拨有筹备
基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时辰、分拨数额及比例、分拨样子等内容。
（五）收益分拨有筹备的笃定、公告与实施
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
本基金收益分拨有筹备由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》
的联系章程在章程弁言公告。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执
有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务法令》
实行。
（七）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募领略书的章程。
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十、基金信息泄漏
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法则、基金合同的联系章程进行信息泄漏，拟公开披
露的信息在公开泄漏之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息泄漏办法》偏执他
联系章程进行信息泄漏外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
监管机构的大呼、决定所作念出的信息泄漏或公开。
（二）信息泄漏的内容
基金的信息泄漏内容主要包括基金招募领略书、《基金合同》、基金托管契约、基金产
品贵府提要、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购赎
回价钱、基金按期文牍（包括基金年度文牍、基金中期文牍和基金季度文牍）、临时文牍、
通晓公告、算帐文牍、基金份额执有东说念主大会决议、投资国债期货的联系公告、投资金钱赈济
证券的联系公告、投资港股通方向股票联系公告、投资畅通受限证券的联系公告、投资信用
养殖品的联系公告、投资公开召募证券投资基金的情况、实施侧袋机制时期的信息泄漏以及
中国证监会章程的其他信息等其他必要的公告文献。基金年度文牍中的财务管帐文牍应当经
过妥当《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可泄漏。
（三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏方法
基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，本分
信用，严守玄妙。基金经管东说念主负责办理与基金联系的信息泄漏事宜，基金托管东说念主应当按影相
关法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，
基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主给以公布。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定样子和限时泄漏
的义务。
基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会规
定弁言泄漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过章程报刊或
章程网站公开泄漏。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金联系信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业或者港
股通临时停市时；
（3）发生暂停估值的情形；
（4）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。
按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中章程需要泄漏的事项时，按基金合同章程公布。
照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则则程将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（四）实施侧袋机制时期的信息泄漏
本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募领略
书的章程进行信息泄漏，详见招募领略书的章程。
（五）法律法则或监管部门对信息泄漏另有章程的，从其章程。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
十一、基金用度
（一）基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金联系的信息泄漏费
用。
过户费、手续费、券商佣金、证券/期货账户联系用度偏执他同样性质的用度等）。
，但法律
法则退却从基金财产中列支的除外。
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付样子
本基金的经管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中本基金经管东说念主经管的其他基金
份额所对应金钱净值后剩余部分的 0.30%的年费率计提。基金经管东说念主不得对本基金财产中执
有的本人经管的其他基金部分收取经管费。经管费的想象方法如下：
H＝E×0.30%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中本基金经管东说念主经管的其他基金份额所对应
金钱净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双
方查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的样子于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中本基金托管东说念主托管的其他基金
份额所对应金钱净值后剩余部分的 0.05%的年费率计提。基金托管东说念主不得对本基金财产中执
有的本人托管的其他基金部分收取托管费。托管费的想象方法如下：
H＝E×0.05%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中本基金托管东说念主托管的其他基金份额所对应
金钱净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双
方查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的样子于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。销
售服务费想象公式具体如下：
H＝E×0.20%÷往日天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金金钱净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的样子于次月前 5 个工作日内按照指定
的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应契约章程，按
用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。本基金财产运用和刑事使命
过程中发生的银行汇划费和其它银行手续费，由基金托管账户开户银行按照其收费表率班师
从基金财产中扣划，无用基金经管东说念主出具划款指示。
基金经管东说念主运用本基金财产申购本人经管的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申
购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法则、基金招募领略书约定应当收取，并记入基金
财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
失掉。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募领略书
的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财
产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系
税收征收的章程代扣代缴。
（六）非法处理样子
基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》
、基金合同、
《运作办法》偏执他联系章程从
基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给以领略解说，如基金经管东说念主无方正
事理，基金托管东说念主可拒却支付。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
十二、基金份额执有东说念主名册的督察
基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执
有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分
别督察基金份额执有东说念主名册，保存期不低于法律法则则程的最低期限。
基金经管东说念主可应基金托管东说念主的要求实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册，《基金
合同》成效日、《基金合同》休止日等波及到基金攻击事项日历的基金份额执有东说念主名册可应
基金托管东说念主的要求于发诞辰后十个工作日内提交。
基金托管东说念主以电子版体式妥善督察基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法则则程
的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他
用途，并应遵循守秘义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善督察基金份额
执有东说念主名册，应按联系法则则程各自承担相应的使命。
在基金托管东说念主要求或编制中期文牍和年度文牍前，基金经管东说念主应将联系贵府送交基金托
管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将
所督察的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金托
管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金经管东说念主和基金托管
东说念主都应当按章程的期限督察，保存期限不低于法律法则则程的最低期限，法律法则另有章程
或有权机关另有要求的除外。
（二）合同档案的配置
达基金托管东说念主处。
电子邮件扫描件至基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主摄取相
应文献。
（四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易纪录和攻击合同等，承担守秘义务并按各自章程的期限督察，保存期限不低于法律法则
章程的最低期限，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责休止：
（1）被照章取消基金经管资历；
（2）被基金份额执有东说念主大会罢免；
（3）照章终结、被照章磨灭或被照章宣告歇业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金经管东说念主必须依照如下方法进行：
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或意象执有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额执有东说念主提名。
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金经管东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。
（3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主。
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案。
（5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额执有东说念主大
会决议成效后 2 日内在章程弁言公告。
（6）打发：基金经管东说念主职责休止的，基金经管东说念主应妥善督察基金经管业务贵府，实时
向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念驾驭理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任
基金经管东说念主应实时摄取。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总
值和基金金钱净值。
（7）审计：基金经管东说念主职责休止的，应当按照法律法则则程遴聘妥当《中华东说念主民共和
国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国
证监会备案。审计用度由基金财产承担。
（8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主联系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：
（1）被照章取消基金托管资历；
（2）被基金份额执有东说念主大会罢免；
（3）照章终结、被照章磨灭或被照章宣告歇业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或意象执有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额执有东说念主提名。
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案。
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大
会决议成效后 2 日内在章程弁言公告。
（6）打发：基金托管东说念主职责休止的，基金托管东说念主应当妥善督察基金财产和基金托管业
务贵府，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念驾驭理基金财产和基金托管业务的移交手
续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或者临时基金托管
东说念主应与基金经管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。
（7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法则则程遴聘妥当《中华东说念主民共和
国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国
证监会备案。审计用度由基金财产承担。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法
以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主。
份额执有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程弁言上搭伙公告。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
（四）新任或临时基金经管东说念主摄取基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主摄取基金财产
和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的章程接续履
行联系职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益变成毁伤的行动。原基金经管东说念主或原基
金托管东说念主在接续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金经管费或基金托管
费。
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
十五、退却行动
本契约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金经管东说念主不刚正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担失掉。
（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和经管过程中任何尚未按法律法则
章程的样子公开泄漏的信息。
（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处, 其高档经管东说念主员和其他从业
东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或刑事使命基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或
托管契约的章程进行刑事使命的除外。
（九）基金经管东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。
（十）基金经管东说念主、基金托管东说念主泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或
者昭示、示意他东说念主从事联系的交易步履。
（十一）基金经管东说念主、基金托管东说念主疏忽背负，不按照章程履行职责。
（十二）基金财产用于下列投资或者步履：（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款
或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）
从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不方正的证券交易步履；
（6）法律、行政法则和中
国证监会章程退却的其他步履。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合程
序后，则本基金不再受联系限制或以变更后的章程为准，自动遵循届时灵验的法律法则或监
管章程。
（十三）法律法则和基金合同退却的其他行动，以及法律、行政法则和中国证监会章程
中原 6 个月执有期债券型证券投资基金托管契约
退却基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
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十六、托管契约的变更、休止与基金财产的算帐
（一）托管契约的变更方法
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与
基金合同的章程有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案（如需）。
（二）基金托管契约休止出现的情形
（三）基金财产的算帐
产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的管当事人说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金。
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明。
（3）对基金财产进行估值和变现。
（4）制作算帐文牍。
（5）遴聘管帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐文牍出具法
律观念书。
（6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告。
（7）对基金剩余财产进行分拨。
能实时变现的，算帐期限相应顺延。
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算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产算帐的分拨有筹备，将基金财产算帐后的通盘剩余金钱扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的种种基金份额比例进行分拨。
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐文牍经妥当《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐文牍报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则则程的最
低期限。
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十七、爽约使命
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不妥当约定的，应当承担违
约使命。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则
的章程或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成毁伤的，应当
分别对各自的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主变成毁伤
的，应当承担连带补偿使命。
（三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主变成失掉的，应就班师失掉进行补偿；给基金
财产变成失掉的，应就班师失掉进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向爽约方追
偿。然则如发生下列情况，相应确当事东说念主不错免责：
四肢而变成的失掉等。
的失掉等。
（四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时采取必要的措施，奋力
认真失掉的扩大。莫得采取适合措施甚至失掉扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。守约方
因认真失掉扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约行动虽已发生，但本托管契约大概接续履行的，在最大限制地保护基金份额
执有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本契约。
（六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可约束的身分导致业务出现差错，基金经管东说念主和
基金托管东说念主诚然已经采取必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现不实的，由此造
成基金财产或投资东说念主失掉，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。然则基金经管东说念主和基金
托管东说念主应积极采取必要的措施遗弃或裁汰由此变成的影响。
（七）本契约所指“失掉”，限于班师财产失掉。
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十八、争议贬责样子
因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，协商、统一弗成
贬责的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲
裁法令并以无为方法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均
有不停力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续诚实、勤勉、
守法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律统领并从其解说。
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十九、托管契约的效能
两边对托管契约的效能约定如下：
（一）基金经管东说念主在向中国证监会召募注书册基金时提交的托管契约草案，应经托管协
议当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的
观念修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。
（二）托管契约自基金经管东说念主、基金托管东说念主署名或盖章并加盖两边公章/合同专用章/有
效授权章之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管契约的灵验期自其成效之日起至基
金财产算帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律不停力。
（四）本契约一式三份，契约两边各执一份，上报监管部门一份，每份具有同等的法律
效能。
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二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应给以配合，
承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、联系法律法则等章程协商办理。
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二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日
（以下无正文）
